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          《广东省交易场所监督管理办法》解读

          时间 : 2021-04-09 10:18:48 来源 : 广东省地方金融监督管理局
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            2021年3月23日,《广东省交易场所监督管理办法》(以下简称《办法》)正式印发。现将有关内容解读如下:

            一、出台背景

            按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)和清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称“联席会议”)有关部署要求,广东省持续推进清理整顿各类交易场所工作,行业乱象得到有效整治,风险得到有序化解,监管机制逐步建立。为进一步巩固清理整顿工作成果、规范交易场所行为,增强服务实体经济能力、防范化解金融风险,健全完善长效监管机制、促进交易场所健康有序发展,根据有关法律法规和国家有关部署要求,广东省制定出台《办法》。

            二、主要内容

            《办法》共五章42条,各章重点内容如下:

            第一章,总则,共4条。一是明确《办法》制订的目的、依据。二是提出交易场所的定义及具体范围。三是明确交易场所设立及监督管理。总体上遵循“严格准入、依法规范、分类监管、属地管理”的原则。四是对交易场所的经营管理明确总体的政策导向。

            第二章,设立、变更和终止,共10条。主要包括:一是明确设立原则。全省统筹各类交易场所的发展,审慎批准设立交易场所。交易场所应达到相当的体量规模,能够在相关行业、市场中形成较大影响力。原则上同类交易场所本省内只设一家。二是明确设立流程。市政府初审,省级监管部门复审通过后报省政府审批。省政府审批前,按国家有关规定履行相应程序。三是明确相关变更事项的核查流程。一般事项变更由市级监管部门核查,重大事项变更需由市人民政府或市级监管部门初核后报省级监管部门核查。四是明确交易场所终止交易平台服务的退出流程等。

            第三章,规范运营,共16条。主要包括:一是明确交易场所的交易规则,须严格遵守国家提出的“六不得”要求,并增加关于定价的要求。二是根据国家有关文件精神,对大宗商品和权益类交易场所的设置、交易客户、品种等作了要求。三是对高管人员、风险控制、会员及相关服务机构、投资者适当性、信息系统、信息披露、数据报送等方面作了具体要求等。

            第四章,监督管理,共7条。主要包括:一是明确省级监管部门、省直有关单位、中央有关驻粤机构、地级以上市人民政府的工作职责,对交易场所风险隐患的处置分工。二是明确监管部门开展监管、处置风险的主要措施。三是明确监管部门或有关部门对交易场所违反《管理办法》所采取的监管惩戒措施。

            第五章,附则,共5条。主要包括:明确本办法施行前已经设立的交易场所,应在两年内参照《管理办法》相关要求进行规范;对于由省级监管部门直接负责日常监管的交易场所,明确省市有关责任分工;办法有效期5年等。

            三、主要亮点

            (一)明晰职责。按照交易场所分类监管原则和相关单位的“三定”方案等规定,进一步明确了保留的交易场所对口监管部门。保留交易场所所属领域外的新设交易场所,如果属于新的行业类别、尚未明确监管部门的,先由住所地市人民政府提请省地方金融监管局会同编制和有关行业主管部门提出确定省级监管部门的意见,报省人民政府审定明确省级监管部门。

            (二)规范审批。按照“总量控制、合理布局、审慎审批”原则,审慎审批新设交易场所。原则上一个类别一家,不同交易场所不重复上线相同的交易品种。省人民政府审批前,按照国家有关规定履行相应程序。

            (三)强化监管。明确省级监管部门与各有关单位、有关地级以上市人民政府加强协作,建立有效工作机制,加强对交易场所的监管和风险处置。相关地级以上市人民政府履行属地责任和风险处置第一责任人职责,明确具体监管部门,把日常监管、风险处置落实到位。

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